Introducción
Lograr un reconocmineto de los resultados de las investigaciones culaitativas requiere buscar la validez en los avances del proceso investigativo. En tal sentido, es necesario “seguir pasos para el análisis y la interpretación, que incluyan de manera diferenciada al menos un momento descriptivo y otro analítico-interpretativo” (Duque-Páramo, 2020, p., 118). Asimismo, resalta la importancia de reconocer las características del análisis de datos cualitativos. “El análisis en muchas ocasiones es la esencia porque es aquí donde se empieza observar si el método aplicado va funcionar o no y si serán alcanzados los objetivos” (Urbano, 2016, p. 115).
Sin embargo, los investigadores que seleccionan la investigación cualitativa afrontan “la deficiencia que ostenta la bibliografía del mundo de la metodología cualitativa en cuanto a la escasa existencia de textos de ayuda y guía para quienes quieran internarse en esta tarea” (Echeverría, 2005, p. 4). También, se evidencian limitaciones en cuanto al “desarrollo de metodologías específicas que permitan avanzar en la elaboración de herramientas e instrumentos investigatorios” (Mejía-Navarrete, 2011, p. 49).
De igual forma, Ballestín y Fàbregues (2018) consideran que, en el caso de la investigación cualitativa, el análisis de los datos “ha sido objeto de una atención escasa en la literatura metodológica en ciencias sociales, en la que se le dedica un número exiguo de páginas” (p. 183). Igualmente, señalan que el primer paso para un análisis cualitativo es la reducción, con el fin de resumir los datos recogidos y hacerlos manejables para su posterior entendimiento. Para ello, se requiere categorizar, codificar, registrar y tabular. Así, el objetivo de este estudio es describir el proceso seguido para cumplir con estos aspectos en el desarrollo de un estudio de caso en las ciencias administrativas y gerenciales. No se pretende presentar los resultados de una investigación en concreto, si no explicar el proceso seguido en la reducción de datos de un análisis cualitativo por categorías.
Para ejemplificar en forma práctica la categorización, se utiliza una investigación que buscaba comprender la realidad de los actores sociales, gerentes o ejecutivos de jerarquía superior sobre el desarrollo de capacidades dinámicas en una empresa del sector de bebidas alcohólicas en Venezuela. Las categorías que se identificaron fueron la capacidad de absorción, capacidad de innovación y liderazgo. Los investigadores elaboraron y utilizaron un plan de códigos para realizar el registro en un esquema de codificación por categorías. Además, se efectuó la tabulación con el fin de condensar, organizar y evidenciar las características y relaciones de la información proporcionada por los informantes claves.
El trabajo se ha estructurado en cinco partes, incluyendo la presente introducción. En el segundo apartado se presentan las consideraciones teóricas de la investigación cualitativa. En el tercero se expone el análisis de datos cualitativos por categorías. Asimismo, en la cuarta sección se describe, de manera concisa y precisa, la reducción de datos en un análisis de datos cualitativos por categorías a priori. Por último, en la quinta parte se presentan las consideraciones finales de la investigación.
Investigación cualitativa
La investigación en ciencias sociales se realiza tomando en consideración diferentes perspectivas o enfoques. Su selección es un paso previo porque de ahí se derivan las características y particularidades a ser consideradas en el desarrollo del estudio (Miranda-Beltrán y Ortiz-Bernal, 2020; Deroncele et al., 2021). La fundamentación o marco de referencia para la investigación científica tiene diferentes denominaciones: enfoque, tradición, modelo o paradigma de investigación (De Franco y Solórzano, 2020). Este autor señala, que de estas denominaciones resalta la importancia de asumir un paradigma a los fines de desarrollar procesos investigativos para la generación de conocimiento científico en las distintas áreas del saber.
Saldaña-Pérez (2019, p. 25) refiere que un paradigma es “el supuesto colectivo de las creencias y actitudes en una época que, proporciona al ser humano una manera de ver el mundo, de situarse y actuar en él”. Su importancia se evidencia porque los diseños de investigación se definen en función del paradigma que fundamenta desde el punto de vista epistemológico el modelo a seguir en el estudio (Jiménez, 2020). Su selección depende de la visión del investigador y de los objetivos que desea alcanzar, puesto que la investigación social “constituye un modo particular de pensar, ver y ejercer la praxis del saber” (Villarroel, 2020, p. 33). De este modo, se puede afirmar que el paradigma de investigación orienta y guía el desarrollo de una investigación y define los principios básicos de un estudio: ontológica (realidad); axiológica (valores); epistemológica (relación sujeto-objeto); y metodológica (formas, procedimientos) (Hernández, 2019; De Franco y Solórzano, 2020).
Los principales paradigmas son: a) positivista, también llamado hipotético-deductivo, cuantitativo, empírico-analista, racionalista, sistemático gerencial, explicativo y científico-tecnológico; b) interpretativo denominado también como interpretativo-simbólico, cualitativo, naturalista, constructivista, humanista, hermenéutico y fenomenológico; y c) crítico o sociocrítico, llamado también método mixto de investigación, se concibe como comprometido, naturalista, ideológico, ecológico (Corona-Lisboa, 2016; Pinto, 2018). En estos paradigmas la interpretación de los fenómenos de la realidad se realiza considerando: el positivista: las teorías como verdades absolutas; el interpretativo: la construcción de la realidad en las subjetividades; y el crítico: la emancipación para la transformación social (Miranda-Beltrán y Ortiz-Bernal, 2020).
Otra clasificación señala que el positivismo, postpositivismo, teoría crítica y constructivismo son los paradigmas que sustentan la investigación científica (Guba y Lincoln, 1994; Álvarez, 2019; Roca-Cuberes, 2020; Picasso y de Gracia, 2021). Lo que revela que existen varios paradigmas para realizar investigación en ciencias sociales.
Para Guzmán (2021), en el paradigma interpretativo se estudia el proceso de interpretación que los actores sociales hacen de su realidad. Representa para el investigador “intentar comprender la realidad a través del estudio de los significados que la gente asigna a esta realidad” (p. 2).
En el paradigma interpretativo, Denzin y Lincoln (2011) señalan que el investigador despliega una amplia gama de prácticas interpretativas interconectadas, esperando siempre obtener una mejor comprensión del tema en cuestión. En este paradigma se utiliza la investigación cualitativa que busca interpretar “a todas las personas de forma situada en el contexto particular en el que se desarrollan” (Schenkel y Pérez, 2019, p. 229). Por tanto, “la selección precisa de los sujetos, que por lo general son pocos, es más cuidada e implica un acercamiento personal” (Hamui y Vives, 2021, p. 73). Por ello, “el investigador no descubre, construye el conocimiento en conjunto con los sujetos del estudio” (Conejero, 2020, p. 242).
Cuando se utiliza la investigación cualitativa las técnicas más comunes para recoger los datos son: la observación participativa, historias de vida, entrevistas, los diarios, cuadernos de campo, los perfiles, el estudio de casos, entre otras (Denzin y Lincoln, 2012; Ortega, 2018; Guzmán, 2021). Utilizando estas técnicas se realiza un análisis inductivo que le permite al investigador ir desde los pensamientos, vivencias, percepciones y opiniones del sujeto hasta la idea abstracta que es teoría o los conceptos (Urzola, 2020).
De esta manera, se demuestra que la investigación cualitativa se sustenta en procesos inductivos porque “utiliza como técnica fundamental la observación de realidades subjetivas, donde la naturaleza de la realidad cambia en dependencia de las observaciones y la recolección de datos” (Piza et al., 2019, p. 456). Por ello, en los estudios cualitativos “se apela a una observación próxima y detallada del sujeto en su propio contexto, para lograr aproximarse lo más posible a la significación de los fenómenos” (Herrera, 2018, p. 124).
Análisis de datos cualitativos por categorías
El análisis de los datos y su interpretación es una fase vital en el desarrollo de una investigación. En el caso del estudio de datos cualitativos, Miles y Huberman (1994) señalan que se debe realizar considerando cuatro componentes: recolección; reducción, visualización de datos y conclusiones. Es un proceso definido por tres fases interrelacionadas: reducción de datos, análisis descriptivo y la interpretación (Mejía-Navarrete, 2011; Ballestín y Fàbregues, 2018). Estas etapas se describen en la tabla 1.
Es importante destacar que, en un análisis de datos cualitativos por categorías, la primera fase que se muestra en la tabla 1, correspondiente a la reducción de datos, requiere cuatro aspectos interrelacionados que se describen en la tabla 2.
De los pasos que se muestran en la tabla 2, Flores-Kanter y Medrano (2019, p. 205) aclaran que “el aspecto fundamental está en cómo categorizar los datos y cómo interconectar estas categorías”. En tal sentido, en el análisis de datos cualitativos por categorías “no se busca reconstituir el discurso social en su conjunto y globalidad, sino más bien rescatar temáticas, ideas y sentires que se encuentran presenten en las narrativas recogidas” (Echeverría, 2005, p. 9). “Elaborar un esquema o lista de categorías y propiedades que dé cuenta del contenido del objeto de investigación es un proceso fundamental en el análisis de datos cualitativos” (Mejía-Navarrete, 2011, p. 53). Las categorías son “todas las propiedades que se van a medir, definir, describir o caracterizar y que influyen decididamente en el proceso de investigación” (García-González y Sánchez-Sánchez, 2020, p. 166). Las categorías están compuestas por subcategorías, las que a su vez están formadas por citas o frases textuales (Echeverría, 2005). Lo que confirma que una subcategoría está compuesta por un “grupo de conceptos que se deriva de una categoría más amplia y general” (Arias, 2019). Definir las categorías es un paso previo para la codificación porque esta etapa requiere:
… desarrollar categorías de codificación; codificar todos los datos, hacer que los códigos se ajusten a los datos y no a la inversa; separar los datos pertenecientes a diversas categorías de codificación; ver qué datos han sobrado; y finalmente, refinar el análisis. (Pérez y Moreno, 2019, p. 99)
También, Echeverría (2005) señala que el análisis de datos cualitativos por categorías requiere cumplir con una serie de pasos y tareas que el investigador puede adaptar y flexibilizar según las particularidades de los sujetos, fenómeno o problemática a considerar. Es un procedimiento de “ir distinguiendo, separando y priorizando elementos de los discursos vertidos en entrevistas individuales o grupales; de tal manera a poder reconocer y diferenciar los tópicos y lugares comunes que aparecen en los dichos de los sujetos convocados” (Echeverría, 2005, p. 7). En la tabla 3, se presentan los pasos que según este autor se requieren en un análisis de datos cualitativos por categorías.
Resultados y discusión
Reducción de datos en un análisis cualitativo por categorías a priori
A continuación, se presenta en forma práctica la reducción de datos en una investigación cualitativa realizada con el propósito de comprender la realidad de los actores sociales, gerentes o ejecutivos de jerarquía superior sobre el desarrollo de capacidades dinámicas en una empresa del sector de bebidas alcohólicas en Venezuela. El método seleccionado para la ejecución fue el estudio de casos de tipo descriptivo con múltiples unidades de análisis (Yin, 1994; Ramírez et al., 2019). Considerando que era el adecuado porque admite hacer un informe detallado del caso, y no se guían por generalizaciones ni hipótesis previas (Chaverra et al., 2019). El estudio de casos permite comprender cómo una empresa le da sentido al entorno de su negocio (Käck, 2019).
De este modo, se busca detallar la categorización, codificación, registro y tabulación de los datos cualitativos recogidos en la investigación antes mencionada. No se pretende explicar los resultados del estudio, sino mostrar la descripción operativa para simplificar, resumir, seleccionar, ordenar y clasificar la información recabada en las entrevistas realizadas a los informantes claves. Por ello, la propuesta se inicia con los datos principales de la investigación: título; preguntas de investigación; objetivos; principios básicos; y las fuentes de información. Posteriormente, se expone el proceso seguido para lograr la primera fase del análisis de datos cualitativos denominada reducción de datos (Mejía-Navarrete, 2011; Ballestín y Fàbregues, 2018).
Datos de la investigación que sirve de ejemplo
Título
Capacidades dinámicas en entornos adversos. Un estudio de casos del sector de bebidas alcohólicas en Venezuela.
Preguntas de investigación
Tomando como base el marco teórico de la investigación, se definieron las siguientes preguntas de investigación: ¿cómo toma la información del entorno adverso, combinándolo con el conocimiento interno y absorbiéndolo para uso interno?; ¿cómo se transforma efectivamente el conocimiento y las ideas inherentes de la empresa a una ventaja basada en el mercado en términos de nuevos productos, procesos, sistemas o mercados?; además indagar ¿cuál es el papel de los líderes de organización en la apreciación de oportunidades y amenazas y la aplicación de recursos para dar una respuesta organizativa adecuada? Para dar respuesta a estas preguntas se alcanzaron los siguientes objetivos:
Objetivos de la investigación
General:
Estudiar el desarrollo de capacidades dinámicas en entornos adversos en un caso del sector de bebidas alcohólicas en Venezuela.
Específicos:
- Identificar los procesos organizacionales de la capacidad de absorción que sustentan el desarrollo de capacidades dinámicas en entornos adversos en un caso del sector de bebidas alcohólicas en Venezuela.
- Identificar los factores de la capacidad de innovación que sustentan el desarrollo de capacidades dinámicas en entornos adversos en un caso del sector de bebidas alcohólicas en Venezuela.
- Identificar las características del liderazgo que sustentan el desarrollo de capacidades dinámicas en entornos adversos en un caso del sector de bebidas alcohólicas en Venezuela.
Principios básicos de la investigación
- Ontológico: ¿cuál es la forma y naturaleza de la realidad? Teoría principal: capacidades dinámicas. Teorías que proporcionaron elementos complementarios para fortalecer desde el punto de vista teórico a las capacidades dinámicas: contingente; dependencia de recursos; e institucional.
- Epistemológico: ¿cuál es la naturaleza de la relación entre el conocedor o el posible conocedor y qué es aquello que puede ser conocido? Paradigma interpretativo; investigación cualitativa.
- Metodológico: ¿cómo el investigador puede descubrir aquello que él cree puede ser conocido? Estudio de casos.
Fuentes de información
Una de las fuentes importantes de información sobre estudios de casos es la entrevista (Yin, 1994; Enrique y Barrio, 2018). Asimismo, Nielsen et al. (2020) señalan que las entrevistas son una de las principales fuentes para la recolección de información en los estudios de casos. Por ello, se utilizó como principal fuente de información entrevistas semiestructuradas en las direcciones de la empresa objeto de estudio definidas como unidades de análisis. Su elección se determinó considerando que permiten efectuar la interpretación de datos, puesto que los investigadores pueden interactuar y adaptarse a los entrevistados y a sus respuestas, lo que las convierte en entrevistas dinámicas, flexibles y abiertas (Lopezosa, 2020).
Otra fuente de información utilizada para la recolección de los datos fue la observación directa que se realizó en el momento de hacer las entrevistas en las instalaciones de la empresa, lo que permitió reforzar los datos suministrados por los informantes como implementación de nuevos sistemas de envasado y empaquetado de los productos, estado de las instalaciones, condiciones del ambiente de trabajo, nuevos productos introducidos en el mercado.
También, se consultó documentación interna de las direcciones de la empresa, entre las que destacan: plan estratégico de la empresa, organigrama de la empresa, descripción de actividades y funciones de las direcciones.
Reducción de datos
A continuación, se describen los pasos necesarios para la reducción de datos: categorización, codificación; registro; y tabulación.
• Categorización
Para el desarrollo de la investigación se seleccionó el análisis con categorías a priori considerando que se utiliza “para estudios donde se tengan objetivos acotados, la pregunta esté bastante focalizada, se tengan antecedentes teóricos suficientes sobre el tema y el investigador —además— crea conveniente utilizar un dispositivo de producción de información con un cierto nivel de estructuración” (Echeverría, 2005, p. 11). En tal sentido, se transcribieron literalmente las grabaciones de cada entrevista que se realizó a los directores de las direcciones de la empresa definidas como unidades de análisis. Luego se procedió a la lectura de cada una de ellas para verificar la redacción y obtener una comprensión profunda del texto reproducido. Los textos de las entrevistas en su análisis fueron segmentados con el objetivo de identificar las citas de las entrevistas que se consideraron de importancia para el estudio de las categorías y subcategorías de la investigación. De esta forma, se logró interrelacionar los componentes del análisis de datos cualitativos: recolección, reducción y visualización de los datos (Miles y Huberman, 1994).
También, se definieron las categorías y subcategorías de la investigación; y se realizó una revisión completa de las mismas con el fin de dar respuesta a las preguntas del estudio. Las categorías identificadas en el marco teórico eran: capacidad de absorción, capacidad de innovación y capacidad de liderazgo.
En la tabla 4, se presentan estas categorías con sus correspondientes subcategorías.
• Codificación
Para estudiar los componentes de las capacidades dinámicas absorción, innovación y liderazgo se tomó como criterio entrevistar a los directivos o ejecutivos involucrados con las decisiones estratégicas y de relevancia para el adecuado funcionamiento de la empresa, cuyas unidades están adscritas a la gerencia general. Considerando el organigrama general-cargos-vertical, las unidades orgánicas que fueron definidas como unidades de análisis eran: responsabilidad social empresarial; operaciones; recursos humanos; comercialización y mercadeo; agroindustrial; planificación estratégica y tecnología; finanzas; y relaciones gubernamentales. Para las unidades de análisis se utilizó la numeración que se presenta en la tabla 5.
Con el fin de dar una denominación común a un conjunto de fragmentos de texto de las entrevistas, se desarrolló un plan de códigos según el ejemplo que se presenta en la tabla 6. Utilizando este plan de códigos se realizó el registro en un esquema de codificación para todas las categorías definidas. Además, se efectuó la tabulación con el fin de condensar, organizar y evidenciar las características y relaciones de la información proporcionada por los informantes claves. De esta forma, se ejecutó la trascripción de las entrevistas.
El código CA.3.1. P11 (254-256) que se muestra como ejemplo en la tabla 6, se lee de la siguiente forma: categoría de la investigación capacidad de absorción (CA); subcategoría capacidad de adaptación (3); agroindustrial (1); líneas del texto fragmentado de la entrevista transcrita correspondientes a la pregunta (11) de la guía, líneas de la 254 a la 256. De este modo, para cada una de las subcategorías se elaboró una matriz descriptiva que contiene el texto fragmentado de las entrevistas realizadas.
• Registro
Una guía de entrevista “es un refuerzo para que el entrevistador concentre su tiempo en recabar la información concreta con respecto al tema que se indaga y no dispersarse en aspectos superfluos o no relevantes al caso” (Useche et al., 2019, p. 39). Por ello, para el desarrollo de las entrevistas se elaboró una guía con preguntas agrupadas por cada uno de los componentes de las capacidades dinámicas a estudiar en la empresa, con base en los objetivos del estudio y la literatura analizada. Y de esta forma, garantizar la fiabilidad de los datos. Lo que permitió disponer de las preguntas requeridas de acuerdo con los objetivos de la investigación.
Los informantes clave de la investigación autorizaron recoger las entrevistas en soporte audio. Una vez finalizada la entrevista se procedió a transcribir las conversaciones en formato digital. Así, para cada una de las entrevistas se dispuso de un ejemplar de la guía de entrevista con la información organizada y agrupada según los temas tratados. Las grabaciones de cada entrevista se transcribieron en formato Word con sus correspondientes números de línea. En la tabla 7, se muestra un extracto de la entrevista realizada al informante clave número 1.
• Tabulación
El proceso de tabulación consiste en elaborar una matriz descriptiva por cada una de las subcategorías de la investigación. De este modo, se pueden presentar las citas de las entrevistas por categorías y subcategorías con el fin de distinguir, separar y priorizar los elementos de los discursos de las entrevistas individuales (Echeverría, 2005). En la tabla 8, se presenta como ejemplo un extracto de la matriz descriptiva correspondiente a la subcategoría investigación y desarrollo (dentro de la Categoría Capacidad de Innovación). El texto fragmentado de la entrevista corresponde a las líneas 12-15 de la entrevista codificada que se muestra en la tabla 7.
El código CI.2.1. P01 (012-015) que se observa en la tabla 8, se lee de la siguiente forma: categoría de la investigación capacidad de innovación (CI); subcategoría investigación y desarrollo (2); unidad agroindustrial (1); líneas del texto fragmentado de la entrevista transcrita correspondientes a la pregunta (01) de la guía, líneas de la 013 a la 016.
De este modo, siguiendo el mismo procedimiento de reducción de datos, para cada una de las subcategorías es posible elaborar una matriz descriptiva que contenga el texto fragmentado de todas las entrevistas realizadas en la investigación.
En la figura 1 se exponen los pasos de la propuesta de reducción de datos para el análisis cualitativo por categorías.
Consideraciones finales
Este trabajo muestra el análisis de datos cualitativos utilizado en una investigación cuyo método seleccionado fue el estudio de casos. Los pasos descritos permitieron a los investigadores relacionar y clasificar los datos obtenidos en las entrevistas realizadas a los directivos involucrados en las decisiones estratégicas de una empresa del sector de bebidas alcohólicas en Venezuela, según las categorías y subcategorías definidas en la investigación. Así, se elaboró una matriz descriptiva por cada una de las subcategorías con sus correspondientes textos fragmentados. Esta reducción de datos proporcionó los resultados por cada uno de los objetivos del estudio, integración que constituyó un aporte para ampliar el contexto de aplicación de la teoría de capacidades dinámicas en un entorno adverso.
El procedimiento detallado es una demostración de la adaptación y flexibilización de un análisis de datos cualitativos por categorías. Asimismo, demuestra la viabilidad y aplicabilidad de la reducción de datos en el desarrollo de un estudio de casos en las ciencias administrativas y gerenciales.
En tal sentido, el proceso aquí descrito puede servir de mecanismo práctico para guiar a los investigadores que utilizan metodologías cualitativas cuando requieren realizar una reducción de datos. De modo que puede considerarse que, para el futuro impulso de investigaciones, la presentación de herramientas útiles para el desarrollo metodológico de los trabajos en el área puede facilitar las tareas del quehacer investigativo.
En Venezuela las empresas operan en un ambiente inestable, impredecible, turbulento, en una compleja economía, lo que reafirma y justifica la utilización de la investigación cualitativa. Sin embargo, las limitaciones de la investigación pueden estar referidas a las dificultades del ambiente volátil en el que se realizó este estudio.
